Neue Version des Solvency II Tripartite Template (TPT V8.0)
Am 7. Juli 2026 veröffentlichte FinDatEx den Entwurf des Solvency II Tripartite Template (TPT) V8.0 zur öffentlichen Konsultation. Mit der neuen Version werden Anpassungen aus dem Solvency II 2020 Review umgesetzt und aktuelle Bestrebungen der Europäischen Kommission zur Vereinfachung regulatorischer Anforderungen aufgegriffen. Ziel ist es, den operativen Aufwand für Marktteilnehmer zu reduzieren und gleichzeitig die für Solvency-II-Reporting und Risikomanagement erforderlichen Informationen bereitzustellen.
Für Versicherungsunternehmen, Asset Manager und Datenlieferanten bringt TPT V8.0 sowohl neue Anforderungen als auch Vereinfachungen mit sich. Insbesondere die verschärften Vorgaben zur Emittenten-Identifikation und die Anpassungen an das überarbeitete Solvency-II-Regime sollten frühzeitig auf Auswirkungen auf bestehende Daten- und Reportingprozesse geprüft werden.
TPT V8.0 auf einen Blick
- Entwurf veröffentlicht: 7. Juli 2026
- Konsultationsfrist: 4. September 2026
- Finale Validierung geplant: Ende September 2026
- Freiwillige Implementierung empfohlen: ab Anfang Januar 2027
- Verpflichtende Umsetzung erwartet: im ersten Quartal 2027
- Wesentliche Änderungen:
- zwei neue Datenpunkte
- verschärfte Anforderungen an LEI-Daten
- Wegfall von 20 Datenpunkten zur Vereinfachung des Templates
Neue Version 8.0 des TPT
Der Entwurf des TPT V8.0 enthält sowohl inhaltliche Erweiterungen als auch umfangreiche Vereinfachungen. Schwerpunkt ist die Anpassung an das überarbeitete Solvency-II-Regime sowie die Reduzierung des Datenumfangs durch die Streichung von 20 Datenpunkten, die als nicht mehr erforderlich eingestuft wurden.
Zwei neue Datenpunkte für das überarbeitete Solvency-II-Regime
Zur Unterstützung des neuen Solvency-II-Regimes, das ab Q1 2027 in Kraft tritt, wurden zwei neue Datenpunkte in das TPT aufgenommen. Diese sollen sicherstellen, dass Versicherungsunternehmen weiterhin alle erforderlichen Informationen für die Berechnung der Solvenzkapitalanforderungen (SCR) nach der Standardformel sowie für die Erstellung der Quantitative Reporting Templates (QRTs) erhalten.
Stärkere Anforderungen an die Emittenten-Identifikation
Eine wesentliche Änderung betrifft die Identifikation von Emittenten. Die Anforderungen an den Legal Entity Identifier (LEI) wurden deutlich verschärft, insbesondere für börsennotierte Wertpapiere und Emittenten des Finanzsektors. Betroffen sind die Felder 47, 48, 50 und 51 des TPT. Diese Anpassung soll eine präzisere Überwachung von Konzentrationsrisiken ermöglichen, die im aufsichtsrechtlichen Fokus stehen.
Für Marktteilnehmer bedeutet dies, dass die Qualität und Vollständigkeit der Stammdaten künftig noch stärker in den Mittelpunkt rückt. Entsprechende Prüfungen der Datenversorgung und bestehender Prozesse können helfen, spätere Anpassungsaufwände zu reduzieren.
Streichung von 20 Datenpunkten
Im Sinne der regulatorischen Vereinfachung wurden 20 Datenpunkte aus dem Template entfernt. Betroffen sind unter anderem Felder zu Expositionen in einer "third quotation currency" (Felder 29 und 31), Angaben zum Referenzzins bei variablen Zinskonditionen (Felder 35 und 36), Sicherheiten (Feld 106), aggregierte Fondsinformationen wie die mittlere Duration (Feld 124) und kumulierte Stückzinsen (Felder 125 und 126) sowie Informationen zu Convertibles (Felder 127 und 128). Das bisherige NACE-V2.0-Feld (54) entfällt ebenfalls, da es durch das bereits in V7.0 eingeführte Feld 148 (NACE Rev. 2.1) ersetzt wurde. Die vollständige Übersicht ist im Tabellenblatt "Deleted dp" des TPT V8.0 enthalten. Nach aktuellem Diskussionsstand sollen die betreffenden Spalten vollständig aus dem Standard entfernt werden, d.h. es ist nicht vorgesehen, die Spalten ohne Inhalt weiter mitzuführen.
Die Verringerung des Datenumfangs kann langfristig zu einer Vereinfachung von Bereitstellungs-, Validierungs- und Reportingprozessen beitragen. Gleichzeitig sollten bestehende Schnittstellen und Produktionsstrecken rechtzeitig auf mögliche Anpassungsbedarfe geprüft werden.
Wie geht es weiter?
Die öffentliche Konsultation läuft bis zum 4. September 2026. Stellungnahmen können per E-Mail an slv@findatex.eu eingereicht werden. Die finale Validierung von TPT V8.0 ist für Ende September 2026 vorgesehen. FinDatEx empfiehlt eine freiwillige Implementierung ab Januar 2027. Mit Inkrafttreten der verpflichtenden Umsetzung im ersten Quartal 2027 soll ausschließlich die Version 8.0 verwendet werden.
Wie kann IDS unterstützen?
Die geplanten Änderungen betreffen zahlreiche bestehende Daten- und Reportingprozesse. IDS analysiert bereits die Auswirkungen von TPT V8.0 und bereitet die erforderlichen Anpassungen in den entsprechenden Services vor.
IDS unterstützt Versicherungen und Asset Manager bei der Schließung von Datenlücken, der Durchführung von Lookthrough-Analysen auf Fondsbestände, der Berechnung von Stresstests und Durationskennzahlen sowie bei der Erstellung der relevanten Quantitative Reporting Templates (QRTs). Unsere Experten sind darauf vorbereitet, die notwendigen Änderungen aus TPT V8.0 zeitnah umzusetzen und eine parallele Produktion von TPT V7.0 und TPT V8.0 im Übergangszeitraum 2027 sicherzustellen.
Sie möchten die Auswirkungen von TPT V8.0 auf Ihre Datenversorgung und Reportingprozesse bewerten? Sprechen Sie mit unseren Solvency-II-Experten.
